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交割流程

四家交易所的交割流程各不相同,具体流程如下:

1、中国金融期货交易所
  股指期货合约采用现金交割方式。交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。自然人客户与法人客户都允许交割。
  另外3家商品交易所现行规定自然人客户不允许进行交割。

2、上海期货交易所
  交割需通过上期所的标准仓单管理系统完成,客户需先申请电子仓单系统帐户。开户需填写《上海期货交易所仓单系统用户信息表》、《上海期货交易所标准仓单账户开户登记表》和《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》,还需提供企业营业执(正本)照复印件、企业税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、增值税一般纳税人认定证明文件复印件、法定代表人身份证复印件及开户经办人身份证复印件各一份,以上复印件均需加盖企业公章。
  5日交割法

第一交割日:申报 ――买方申报意向;卖方交标准仓单。

第二交割日:配对 ――交易所配对标准仓单。

第三交割日:买方交款、取仓单,卖方收款。

第四、第五交割日:卖方交增值税专用发票。

3、大连商品交易所
1)一次性交割
1最后交易日收盘前,买方备足全额货款,卖方交齐交割对应的标准仓单。结算后,交易所按照"最小配对数原则"对未平仓合约进行配对。
2最后交割日15时前,交易所进行仓单分配,将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。
3最后交割日15时后,未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取《仓单持有凭证》;未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款,未交付增值税发票的卖方需在交易所规定的时间内交付。   

大连集中交割需注意的事项:
1大连所有交易品种都能进行集中交割。
2自然人不能持仓进入交割月,自然人不允许交割。
3考虑因为货款划转的时间,买方客户需在最后交易日收盘前把交割款全额打入期货企业。卖方在最后交易日收盘前需提供交割相应的发票。
4买方需配合期货企业及时提供正确的开票资料。卖方需及时开具增值税发票。
5为了保证仓单的顺利流转,卖方客户需保证在最后交易日注册好标准仓单。
6棕榈油、聚乙烯和聚氯乙烯采用一次性交割。

2)滚动交割
1配对日交易时间,买卖方进行申报。
2配对日收市时,对有效买卖申报意向进行确认并平仓,结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。
3配对日后第二个交易日(交收日),买方补足全额货款,给买方开具《标准仓单持有凭证》,交易所将80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后,将剩余的20%的货款付给卖方会员。

大连滚动交割需注意的事项:
黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割。

4、郑州商品交易所
1)集中交割:3日交割法
  第一日 配对日
  第二日 通知日,领取《交割通知单》。

  第三日 交割日,买方在900前所欠货款划入交易所,卖方在900前将仓单通过系统提交给交易所,交易所将80%货款付给卖方,期货企业在收到增值税发票后将20%的余款划入卖方账户。

2)滚动交割:
1配对日交易时间,买卖方进行申报。

2配对日收市时,对有效买卖申报意向进行确认并平仓,结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。
3配对日后第二个交易日(交收日),买方补足全额货款,给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后,将剩余的20%的货款付给卖方会员。
  郑州滚动交割需注意的事项:所有品种都可以进行滚动交割。

期货转现货
  期货转现货(简称期转现)是指持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后,变期货部位为现货部位的交易。   
  上海期货交易所铜、铝、天胶期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日(含当日)止;燃料油期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份的第一个交易日起至倒数第二个交易日(含当日)止。
   
  大连商品交易所黄大豆二号、玉米、豆粕、豆油 期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日(含当日)。
   
  郑州商品交易所期货合约自上市之日起到该合约最后交易日期间,均可进行期转现。

交割费用
  交割的主要的费用为入库费、仓储费、出库费、仓单过户费,检验费等,各个品种的费用不一样,具体费用可以到交易所网站上查询。


*以上内容仅供参考

 

                      

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