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郑州交易所结算交割常见问题解答


结算交割常见问题问答

      .资金业务 

1.目前,会员向交易所划拨保证金有几种方式?划出保证金有几种方式?

会员向交易所划拨保证金(也叫入金)有四种方式:

1)银期通。会员通过银期通系统可以直接把保证金划入其在交易所的席位上。

2)内转凭证。会员填写存管银行的期货交易内部专用转账凭证并加盖在银行预留印鉴,结算部将该笔资金划入其在交易所的席位上。

3)网上银行。会员通过网上银行将资金划入交易所专用结算账户,并在用途一栏标明会员席位号和保证金字样,结算部将该笔资金划入其在交易所的席位上。

4)电汇。由企业电汇至交易所的专用结算账户,并在用途一栏标明会员席位号和保证金字样,结算部将该笔资金划入其在交易所的席位上。

会员从交易所划出资金(也叫出金)也有两种方式:

1)银期通。会员通过银期通系统提交出金申请,经结算部审批后,该资金划转至会员的绑定账户。

2)内转凭证。会员填写存管银行的期货交易内部专用转账凭证并加盖在交易所预留印鉴,可将资金划至会员在存管银行的专用资金账户上。 

2.交割仓库怎样在交易所预留印鉴?

交割仓库可以在交易所网站的会员服务系统的常用表格中下载并打印《印鉴授权书》,在上面依次填写仓库号、启用日期、填表日期等,然后加盖单位公章、法人章、预留的财务公章和财务私章,再用任意一家银行的印鉴卡,在正面盖上清晰的财务公章和财务私章,最后将填写盖章完毕后的《印鉴授权书》和印鉴卡递交结算部资金窗口工作人员即可。

3.交割仓库怎样办理划出仓储费?

交割仓库先填写《资金划转单》,收款人和帐号必须是仓库自己单位的名称和帐号,加盖在结算部预留的财务公章和财务私章,请交割部负责人、结算部负责人审批签字,然后将《资金划转单》递交结算部资金窗口,工作人员核印鉴核金额后,给仓库人员一份相应银行的电汇单,仓库人员按电汇单要求填写后结算部工作人员加盖交易所印鉴,仓库人员持此电汇单前往银行办理,电汇费由交易所承担,电汇底联留存银行即可。具体办理时间为每个交易日的上午830-1130,下午130-230

4.会员单位怎样更换印鉴?

会员单位可以在交易所网站的会员服务系统的常用表格中下载并打印《印鉴授权书》,在上面依次填写会员号、启用日期、填表日期等,然后加盖单位公章、法人章、预留的财务公章和财务私章,再用任意一家银行的印鉴卡,在正面盖上清晰的新启用的财务公章和财务私章,在背面加盖原来的财务公章和财务私章,最后将填写和盖章完毕后的《印鉴授权书》、印鉴卡递交结算部资金窗口工作人员即可。

5.交割仓库怎样更换印鉴?

交割仓库可以在交易所网站的会员服务系统的常用表格中下载并打印《印鉴授权书》,在上面依次填写仓库号、启用日期、填表日期等,然后加盖单位公章、法人章、预留的财务公章和财务私章,再用任意一家银行的印鉴卡,在正面盖上清晰的新启用的财务公章和财务私章,在背面加盖原来的财务公章和财务私章,最后将填写和盖章完毕后的《印鉴授权书》、印鉴卡递交结算部资金窗口工作人员即可。

6.交易所收取会员交易、交割、充抵保证金手续费提供发票吗?

交易所收取会员的交易手续费、交割手续费、充抵保证金手续费和仓单转让手续费、年会费等都反映在当月发票中,分明细列示。

7.客户是否可以将保证金直接打入交易所专用结算账户?

交易所不直接接受客户的保证金,客户的保证金必须先打入会员单位的账户,然后由会员单位划转至交易所专用结算账户上,具体存管银行及账号都挂在交易所网站的会员服务中的银行账号中。

.交割业务 

8.为什么自然人不能进入交割?

自然人不是增值税的一般纳税人,无法开具或接收增值税专用发票。而根据目前国家税收政策,在商品期货的交割环节,参与交割的双方要开具或接收增值税发票。

9.非交割单位整数倍的持仓能否允许交割?

不能。非交割单位整数倍的持仓不能对应一张仓单,所以交易所交割细则规定“持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割”。若客户在某合约上的持仓量存在为非交割单位整数倍的情况应及早进行调整,以免最后交易日配对之后被判作违约。

10.会员办理交割时需要注意哪些事项?

1)期货价、交割结算价均是含税价格;

2)交割业务须以会员名义办理; 

3)非增值税一般纳税人不能交割;

4)客户的交割月持仓非交割单位整数倍不能交割;

5)卖方会员必须在交割日上午9时之前将货款划入交易所账户;

6)增值税发票由卖方客户向买方客户开具,双方会员负责转交、领取并协助核实。

7)增值税发票在交割日之后7个工作日内开具,过期收滞纳金,再过10个公历日仍开不出的,处全额税款的罚金。

11.最后交易日交割配对时同一会员间同一客户持仓如何处理?

交易所交割细则规定,最后交易日闭市后,同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓,平仓价按当日结算价计算。

12.交割日,买方需向卖方提供哪些增值税开票资料?

买方提供的开票资料包括买方企业名称(全称)、纳税人识别号、买方企业地址和电话、开户行及帐号等。

13.买方会员向卖方会员提供增值税发票开票资料是否必须与买方客户编码对应的开户资料一致?

是的。买方会员需确保提供的开票资料真实有效。

14.发生在标准仓单注册和注销环节的升贴水是否开具增值税发票? 

根据国家税务总局国税函[2005]1060号文件规定,在期货交易中仓单注册人注册货物时发生的升贴水,在该仓单注销时,注册人应当就升贴水部分款项向注销人开具增值税专用发票,是升水的开具正数发票,是贴水的开具负数发票。

15.郑商所现有上市品种在交割或仓单转让时,开具增值税发票的适用税率各是多少?

普麦、强麦、菜籽、菜油、菜粕、棉花、早籼稻的增值税税率是13%PTA、白糖、甲醇、玻璃的增值税税率是17%

16.增值税发票的开具传递怎样规定?

增值税发票由卖方客户向买方客户开具,双方会员负责转交、领取并协助核实。

17.交割货款是经过期货企业划转,增值税发票则是由卖方客户开给买方客户,这样是否可以?

可以。国家税务总局国税发[2002]45号文件有明确规定。

18.怎样办理交割余款、仓单转让余款划转? 

买方会员在收到卖方会员传递的增值税发票之后,买卖双方通过新会员服务系统交割及仓单电子化平台确认。

19.办理期转现业务需要向交易所提交什么手续?

双方会员经客户委托授权后,通过会员服务系统期货转现货项目提交,注明期转现的平仓及转让合约、数量、平仓价格、转让价格等,以及注明是否委托交易所结算等内容。

进行非标准仓单期转现时还要向交易所提交买卖双方客户的现货贸易合同。

20.申请办理交割月合约期转现的最后期限是什么时间?

最后期限为交割月的最后交易日下午230之前。

.充抵保证金、折抵头寸、仓单质押贷款

21.充抵保证金、折抵头寸、仓单质押贷款有什么区别?办理充抵、折抵和仓单质押各需要什么手续?

充抵:会员办理有价证券充抵保证金,按办理日最近交割月份前一日的结算价和不超过80%的比例计算充抵保证金,该保证金仅用于期货交易,在充抵关系解除交易所按照公布标准(目前按年利率1.8%实行)收取充抵手续费。

折抵:会员办理仓单折抵手续后,对相应的空头投机持仓(不包括组合持仓),由近(月份)到远(月份)不收保证金,交易所不收取仓单折抵手续费。

仓单质押贷款:借款人(授信申请人)以其自有的、经期货交易所注册的标准仓单为质押物向银行申请其正常生产经营周转所需的短期融资业务。目前交易所不收取通道使用费和登记手续费,仅代扣仓储费。

在办理手续方面,充抵:将加盖企业公章或授授权章的客户授权书提交交易所进行办理。折抵:直接通过会员服务系统提交。仓单质押贷款:银行和会员填写质权登记表,到交易所现场办理。

22.同一笔仓单充抵保证金能否分次解除充抵?

不能。会员可以全部解除,对部分仓单再重新办理充抵手续。

23.因标准仓单充抵增加的保证金能否用于交割货款和出金?

不能。交割月配对保证金、交割货款和出金必须是货币资金。

24.处于充抵、折抵和冻结状态的仓单是否能够用于交割、转让?

处于充抵和冻结状态的仓单不能用于交割、转让,必须先办理解除手续;处于折抵状态的仓单,不能用于滚动交割和转让,在最后交易日集中配对时,交易所会根据配对情况解除其相应的仓单折抵。

25.仓单充抵资金和货币资金的配比如何规定?配比资金有何作用?

仓单充抵资金和货币资金的配比的比例为41。配比货币资金用于划转会员的交易盈亏以及交易所控制风险。

26.目前开通质权通道的银行有哪些?

目前开通质权通道的银行有以下十家:中行、农行、建行、交行、光大、广发、深发展、兴业、民生、招商。

.仓单业务 

27.标准仓单发生注册、注销或转让时,仓储费怎么算?

仓储费收取是算头不算尾。即注册当日或仓单转入当日开始计算仓储费,而注销或仓单转出当日不计算仓储费。

28.仓单转让时对不同会员同一客户码是否收取手续费?

郑商所对不同会员同一客户码之间的仓单转让不收手续费。

29.在仓单通用情况下,某企业注册的标准仓单,能否在注销时还提出原来入库的那批货物?

由于郑商所对仓单实行通用化管理,标准仓单持有人可以选择在任何一家交割仓库就近提货(前提是该交割仓库有货物),某企业原注册仓单所入库的货物可能被别的企业提走。

30.仓储费如何计算?何时扣划?会员怎样知道自己席位下各个客户应付的仓储费金额?

总仓储费=各品种仓储费标准×天数×吨数。

每月第一个交易日,交易所代交割仓库收取上月仓储费。结算部向会员出具仓储费凭证并发送到会员的信息柜中。会员通过仓储凭证以及会员服务系统仓储费表了解客户相关仓储费金额。

.交易结算业务 

31.目前交易所向会员提供的结算报表主要有哪些?

资金报表、成交合约表、单腿持仓合约表、组合持仓合约表、非平仓了结持仓表、平仓盈亏表等。

32.盘中虚盈资金能否用来开新仓?何时能用?

盘中虚盈资金不能开新仓。平仓及结算后可开新仓。

33.郑商所的合约平仓顺序是怎样规定的?

先平历史仓,后平今仓。

平仓顺序细分为:平历史投机持仓,平今投机持仓,平历史套利持仓,平今套利持仓。

34.请解答目前交易所支付会员结算准备金中货币资金部分的利息标准及相关规定?

《郑州商品交易所结算细则》第二十四条规定:交易所根据对会员当日结算准备金额中的货币资金部分,以不低于中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算利息,并在每年3月、6月、9月、12月存管银行支付利息后的下一个交易日内,将利息转入会员结算准备金。目前实行标准为年利率1.98%

35.结算准备金余额为负数时,会员应注意什么?

在下一交易日的9时之前将结算准备金补足至最低余额。否则,会员就要自行平仓,直至结算准备金不再出现负数;会员不自行平仓的,交易所将予以强行平仓。

36.跨期套利如何确认?

在会员服务系统或席位机上对历史持仓进行确认。

37.套利持仓怎样收取保证金?

跨期套利持仓的保证金总的来说是“收近放远”,即收取近期合约月份的保证金,不收远期月份合约的保证金。具体收取办法是:如果会员下的是套利单,直接按单边收取保证金;如果是投机持仓,事后通过席位机确认为套利持仓,结算时按单边收取保证金;平仓时如果平的是套利持仓的远期合约,保证金收取不变,如果平仓是套利持仓的近月份持仓,先释放近月份持仓保证金,同时收取远月份持仓保证金。

38.同一客户码同一合约的双向持仓怎样收取保证金?

同一会员同一客户码在同一合约的双向持仓,保证金按持仓量大的一边收取。此规定适合所有交易品种的各个合约。

39.目前有几种交割方式?各适用什么品种?

目前交割方式分为仓单交割和车船板交割,其中仓单包括仓库仓单和厂库仓单。

除玻璃之外所有品种都适用仓库仓单交割,玻璃、甲醇和菜粕适用厂库仓单交割;适用车船板交割的品种为普麦和菜籽。 

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