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美高美游戏期权交易权限开通流程

                            第一章  客户申请期权交易权限开通基本流程

 

具有交易所交易编码→通过适当性评估→填写期权交易权限申请表→为客户开通期权交易权限并向交易所报备

 

第二章  客户申请期权交易权限开通具体流程

    第一条   确认已具有商品期货交易编码:客户申请开通期权交易前应先具备该交易所的交易编码,对未具备的客户,应先进行期货交易编码的申请。

第二条  满足投资者适当性评估要求:对照期权适当性评估表对客户资金、 常识测试、仿真交易、行权经历、诚信记录等进行校验,评估。

(一)资金:客户开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;期货企业确认客户满足以上资金要求后,需打印资金余额证明并加盖企业合法有效的印章。

(二)常识测试:客户需在企业及IB营业部开设的考场,通过登陆中国期货业协会的考试平台参加期货业协会的期权常识测试,要求达到分数90分以上。自然人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试(一般单位客户指定下单人如有变更,新下单人应当参加测试;如有多个下单人,均需参加测试),不得由他人替代。并在成绩单上签署“本人承诺,常识测试由本人独立、自主完成,本人对测试成绩负责”的字样,常识测试人员也需签字。

(三)仿真交易经历:具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历,包括买卖期权及开平仓操作;客户通过期权仿真系统开户后(一般法人通过机构开设账户,并由相关业务人员进行仿真测试),可凭该客户的身份证号或组织机构代码查询其仿真交易经历(包括在其他会员处的仿真交易经历);由期货企业会员从本所期权仿真环境会服系统查询并打印,期货企业会员需对记录数据予以核定,并加盖企业合法有效的印章。

(四)行权经历:具有交易所认可的期权仿真交易行权经历,且必须包含到期日行权或放弃记录;客户在期权仿真交易行权记录证明材料上注明“本人承诺,行权记录已包含到期日行权或放弃,并已熟知行权业务规则” 字样并签名;若客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日行权或放弃,应注明“本人承诺,在开户后最近一个仿真合约到期日完成到期日行权或放弃的操作,且目前已熟知行权业务规则”字样并签名;由期货企业查询并打印,对记录数据予以核定,并加盖企业合法有效的印章。

(五)风控制度:一般法人客户还需具备参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

(六)诚信记录:不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。企业应通过中国期货业协会投资者信用风险信息数据库查询客户诚信记录并打印,对客户诚信状况进行综合判断。

第三条  投资者签署协议:在办理期权交易权限开通业务前开户人员应当向投资者充分揭示期权交易风险,全面客观先容期权法律法规、业务规则产品特征,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。

()客户签署的期货、期权经纪合同签署包括但不限于以下内容:

《授权委托书》(一般单位客户、特殊单位客户签署)

《风险揭示书》

《自然人客户/一般单位客户/特殊单位客户开户申请表》

《期货经纪合同》

《期权交易权限申请表》

《居间人确认书》(有居间人客户签署)

《美高美游戏银期转账服务协议》

《美高美游戏客户手续费收取标准》

(二)签署协议注意事项:应当由个人客户本人签字,单位客户加盖本企业公章。企业应当按要求进行审核,由经办人签字、审核人审核(经办人和审核人不能为同一人),并加盖企业合法有效的印章。

第四条  结算部为客户开通期权交易权限并向交易所报备:客户满足期权适当性制度要求并填写好相关合同后,由交易客服部进行审核,审核通过方由结算部为符合条件的客户开通期权交易权限,并将当天开通期权交易权限客户的交易编码向交易所报备。

 

第三章  开户场所及客户影像资料留存

 

条 客户必须临柜办理开通期权业务,即到营业场所(包括IB营业部)办理期权交易权限申请相关事宜,不能通过互联网方式和上门服务申请开通权限。

  企业及IB营业部在营业场所应开设相对独立的测试区域,配备测试电脑,并在区域内安装摄像设备,指定专人担任常识测试组织和监督人员(客户开发人员不得兼任常识测试监督人员),该人员需熟悉测试组织要求和流程,确保在线测试顺利进行。

  企业应当严格验证客户身份,对期权规定的揭示、告知、常识测试、风险揭示以及客户填写交易权限申请表等过程进行录像,完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。确保常识测试是由个人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程独立自主完成。

  企业为客户开通期权交易权限,应当保存期权交易权限申请表、客户保证金账户可用资金余额证明、常识测试材料、期权仿真交易成交与行权或者期权真实交易成交记录证明材料、自然人客户有效身份证明文件的复印件、一般单位客户及其他客户办理期权交易申请的授权委托书及受托人有效身份证明文件的复印件、影像资料等。建立客户资料档案,档案保存时间不少于20年,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

                                       第四章  各部门分工与配合

 

 研究中心期权培训讲师:负责开户前的投资者教育培训,课程内容包括但不限于以下内容:期权基础常识、期权业务规则和风险、期权交易策略,期权常识测试考前培训、期权常见问题解答等内容。

  交易客服部开户岗:主要负责此项业务的推进与发展,由专人负责开户工作,协同其他部门全程负责客户期权交易权限开通事宜。负责客户适当性材料的提供与整理、做好风险揭示并引导客户签署《期权交易权限申请表》等相关文件;担任投资者常识测试监考人员。负责为申请者全程摄像并整理相关视频和图像文件。

十一  交易客服部审核岗:负责制定期权投资者适当性管理办法及其他相关材料、审核期权开通权限的开户资料、投资者适当性材料等,协助开展期权投资者教育培训工作。

 

十二  结算部:确认期权申请资料的完整性,对满足要求的客户进行期权权限的开通,并负责向交易所报备。

十三  综合部:通过中期协行业信息管理平台查询打印客户无严重不良诚信记录的截屏并签字确认。做好客户资料的留存和档案的保管。

第十四条  本制度由交易客服部负责说明。

 

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