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美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划2021年第一季度报告

美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划

2021第一季度报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《期货企业资产管理业务管理规则(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但并不保证本集合资管计划一定盈利,也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责说明。

本报告期间:202111日-2021331日。

 

二、集合资管计划概述

(一)基本资料

产品名称:美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划

成立日期:2017年12月22日

成立规模:人民币223,800,000.00元

报告期末计划总份额:223,800,000.00份

管理人:美高美游戏

托管人:招商银行股份有限企业上海分行

产品编码:SCB401

存续期:12个月

运作方式:本计划存续期内不开放参与、退出

披露频率:每季度、每年度及临时报告

(二)募集资金账户

募集账户名称:美高美游戏

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010170

(三)托管账户

托管账户名称:美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010932

 

三、净值及相关财务指标

本资产管理计划采用摊余成本法计算净值。根据公式:期末产品净值=【期初摊余成本×(1+实际利率)-实际收到的款项(含利息、本金)-减值准备】/期初摊余成本,计算得出:截止至2021331日,投资者持有份额共计     223,800,000.00份,资产管理计划份额净值为 1.00元,杠杆水平为1。

 

四、资产管理计划运营情况

(一)项目情况先容

融资客户

上海富控互动娱乐股份有限企业

项目名称

陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划

融资期限

2017年12月22日至2018年12月21日

到期收益分配

本期收益分配0.00元

交易结构

投向于陕西省国际信托股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”,用于上海富控互动娱乐股份有限企业补充企业运营资金

投资组合

本资产管理计划资金100%投向于陕西省国际信托投资股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”。

风险状况

资管计划延期,融资客户状况见“五、重要事项提示”根据上市企业所披露的公告,目前金惠21-4号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况。

 

(二)投资经理概况

丁金文,本科学历,2011年起进入证券期货行业工作,先后在光大证券、申万宏源证券从事期货IB、经纪业务、投资咨询、资产管理、投资银行等工作。2017年初加入美高美游戏,从事资产管理业务拓展、承接、产品管理工作,现担任资产管理部总经理助理及资管业务三部部门经理。

(三)资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向于陕西省国际信托股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”,用于上海富控互动娱乐股份有限企业补充企业运营资金。

本报告期内,管理资金的投向未发生任何改变,亦未发生任何挪用,资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

 本报告期内未设开放日。

(四)投资收益分配情况

本报告期内,本计划收入0.00元,分配收益0.00元。

(五)风险管理与内部控制情况

在报告期内,管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货企业监督管理办法》、《期货企业资产管理业务管理规则(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定,以及本计划资产管理合同的约定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

依法募集资金,负责资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为投资者争取最大的投资收益。所管理的不同财产分别管理、分别记账、及时与托管人核对企业会计核算和估值结果, 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

 

五、重要事项提示

本集合计划期间管理人及托管人报告期内没有发生任何涉及本集合计划的管理、财产以及托管业务的诉讼事宜。

本集合计划管理人、托管人、涉及托管业务机构及其高级管理人员报告期内没有受到任何处罚。

2018年1月18日上海富控互动娱乐股份有限企业(下简称“富控互动”)及其实际控制人颜静刚被证监会立案调查,并涉及相关诉讼,我司将富控互动列为重点关注对象。上海富控互动娱乐股份有限企业于2020年6月24日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2020]49号),具体内容详见上市企业公告。

我司于2018年8月2日书面通知陕西省国际信托股份有限企业(下简称“陕国投”),建议陕国投综合考量,是否将信托贷款合同项下全部借款本息宣布提前到期。我司于2018年8月16日收到陕国投回执,陕国投已于2018年8月9日通知富控互动信托贷款合同项下全部借款本息马上到期,并在收到通知之日起三日内无条件清偿全部欠款,同时要求保证人颜静刚、保证人上海富控学问传媒有限企业无条件承担保证责任。陕国投在规定时间内未收到相关本息还款款项的情况下,于2018年8月15日向陕西省高级人民法院提交了关于“陕西省国际信托股份有限企业与上海富控互动娱乐股份有限企业、颜静刚、上海富控学问传媒有限企业信托贷款合同纠纷一案”的立案申请,陕国投于2018年9月25日收到“陕西省高级人民法院案件受理通知书”((2018)陕民初100号),并且于2018年11月完成了对融资方和担保方的所有资产保全冻结。陕西省高级人民法院于2019年5月13日公开审理了“陕西省国际信托股份有限企业与上海富控互动娱乐股份有限企业、上海富控学问传媒有限企业、颜静刚信托贷款合同及担保合同纠纷一案”,我司丁金文参与了旁听。法庭上对于合同主要条款、权力义务双方律师都基本认可,主要针对了合同中关于罚息、违约金相关事项的辩论。法院已于2019年8月28日出具一审判决书,判决结果如下:

1)上海富控互动娱乐股份有限企业于本判决生效之日起30日内偿付陕西省国际信托股份有限企业借款本金327,200,000元,并支付合同期内的欠付利息3,291,627.4元,合同期满即自2018年8月1日起至实际付清之日止的利息,按合同约定的年利率10%计算至实际偿付之日止;

2)上海富控互动娱乐股份有限企业于本判决生效之日起30日内支付陕西省国际信托股份有限企业律师费50万元;

3)颜静刚、上海富控学问传媒有限企业对上述债务承担连带还款责任;

4)驳回陕西省国际信托股份有限企业的其余诉讼请求。

上海富控互动娱乐股份有限企业2019年9月18日发布“临2019-127《上海富控互动娱乐股份有限企业关于企业涉及诉讼的进展公告》”,对上述情况也做了披露。上海富控互动娱乐股份有限企业针对一审判决中的部分内容向最高人民法院提起上诉,该案件原定于2019年11月20日在最高人民法院第六巡回法庭开庭,后向主办律师了解到,由于法院提出要求补充证据,将另行择期开庭。2020年6月16日最高人民法院出具民事调解书,主要内容与一审判决结果没有变化,仅对律师费部分进行了修改。该调解书经双方当事人签收后,即具有法律效力。目前我司正与主办律师沟通,进一步开展后续实行工作。我司作为资管计划的管理人向委托人严格披露上述风险状况,同时我司正积极与陕国投保持沟通,持续关注和推进上述诉讼进展,具体进展我司将及时向委托人披露。

我司于2018年11月22日在企业官网公告,截止2018年11月21日,陕西省国际信托股份有限企业仍未收到相关本息还款款项,该信托借款处于逾期状态。我司作为“美高美游戏-金惠21-1号资产管理计划”的资产管理人,现根据前述情况进行延期风险提示,延期相关事项按原资产管理合同条款实行,具体延期期限另行公告。作为资管计划管理人积极与其他金融机构债权人沟通,协调融资方上市企业上海富控互动娱乐股份有限企业的解困、重组事宜,相关事项正在推进中。

后续关于上市企业持续经营的相关情况,以上市企业公告为准。

上海富控互动娱乐股份有限企业因2018年度经审计的期末净资产为负值,企业被实施退市风险警示后,企业最近一个会计年度(即2019年度)经审计的净资产继续为负值。根据《上海证券交易所股票上市规则2019年4月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条和第14.1.7条,上海证券交易所决定自2020年12月9日起暂停企业股票上市。

上海富控互动娱乐股份有限企业股票已自2020年11月25日起停牌,于2020年12月9日起被暂停上市。2020年年度报告的预约披露时间暂定为2021年4月30日。根据《股票上市规则》第14.3.3条的规定,若出现第14.3.1条第(一)项情形的,上海证券交易所将在企业披露2020年年度报告之日后的十五个交易日内,作出是否终止企业股票上市的决定。若企业股票被上海证券交易所决定终止上市,根据《股票上市规则》第14.3.20条的规定,自上海证券交易所公告对企业股票作出终止上市的决定之日后的五个交易日届满的下一交易日起,企业股票进入退市整理期,并在风险警示板交易30个交易日后终止上市。根据上市企业所披露的公告,目前金惠21-4号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况。

对于金惠21号系列资管计划后续相关事项,我司将及时向委托人披露。我司作为管理人将继续积极督促融资人上海富控互动娱乐股份有限企业、担保人颜静刚、担保人上海富控学问传媒有限企业尽快履行还本付息义务,尽一切努力以维护全体委托人的权益。

同时有金惠21号系列资管计划委托人向我司提起诉讼,我司作为被告出庭,一审我司胜诉,驳回原告的诉讼请求,投资者不服一审判决提起上诉,二审判决驳回原告的上诉请求,维持一审判决。

 

六、托管人履职情况

托管人招商银行上海分行已向本集合计划出具托管人履职情况报告,具体如下:

招商银行具备完善的企业治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内(202111日-2021331日),资产托管人---招商银行股份有限企业上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为,严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

 

七、备查文件目录及查阅方式

(一)本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划的资产管理计划备案证明;

2、美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划成立公告;

3、美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划资产管理计划说明书;

4、美高美游戏-金惠21-4号资产管理计划资产管理计划资产管理合同(含风险揭示书);

(二)文件查阅方式

查阅地址:甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址:;http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问,可咨询管理人美高美游戏。

 

美高美游戏

20210331

 

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