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美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划2022年第一季度报告

美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划

2022年第一季度报告

、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但并不保证本集合资管计划一定盈利,也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责说明。

本报告期间:2022年1月1日-2022年3月31日。

 

二、集合资管计划概述

(一)基本资料

产品名称:美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划

成立日期:2018年1月16日

成立规模:人民币46,700,000.00元

报告期末计划总份额:46,700,000.00份

管理人:美高美游戏

托管人:招商银行股份有限企业上海分行

产品编码:SCF107

存续期:2021年12月17日,我企业官网公告,美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划终止,并延期清算。资产管理计划终止和延期清算,不影响美高美游戏继续履行管理人义务,我企业将继续秉承勤勉尽职的原则,回收资产管理计划财产,直至剩余资产全部变现,以货币形式全部分配给委托人,完成清算流程。

运作方式:本计划存续期内不开放参与、退出

披露频率:每季度、每年度及临时报告

(二)募集资金账户

募集账户名称:美高美游戏

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010170

(三)托管账户

托管账户名称:美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010426

 

三、净值及相关财务指标

2021年12月,我企业根据人民银行、银保监会、证监会及国家外汇管理局下发的《关于规范金融机构资产管理业务的引导意见》和中国证监会下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及监管要求,对存续资产管理计划估值方法进行调整,采取市值计量方法计算资产管理计划净值。根据公式:份额净值=【资产-负债】/份额,计算得出:截至2022331日,投资者持有份额共计46,700,000.00份,资产管理计划份额净值为0.26元。

 

四、资产管理计划运营情况

(一)项目情况先容

融资客户

上海富控互动娱乐股份有限企业

项目名称

陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划

融资期限

2018年1月16日至2019年1月15日

收益分配

本期收益分配0.00元

交易结构

投向于陕西省国际信托股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”,用于上海富控互动娱乐股份有限企业补充企业运营资金

投资组合

本资产管理计划资金100%投向于陕西省国际信托投资股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”。

风险状况

资管计划已终止并延期清算,融资客户状况见“六、重要事项提示”。根据上市企业所披露的公告,目前金惠21-5号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况。

(二)投资经理概况

周明丽,金融学硕士,2010年起进入证券期货行业工作。2018年进入美高美游戏,先后从事资产管理业务拓展、产品交易工作,现担任“美高美游戏-金惠21号(系列)资产管理计划”(金惠21-1号、金惠21-2号、金惠21-3号、金惠21-4号和金惠21-5号)的投资经理。

(三)资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向于陕西省国际信托股份有限企业设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”,用于上海富控互动娱乐股份有限企业补充企业运营资金。

本报告期内,管理资金的投向未发生任何改变,亦未发生任何挪用,资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

本报告期内未设开放日。

(四)投资收益分配情况

本报告期内,本计划收入0.00元,分配收益0.00

(五)风险管理与内部控制情况

在报告期内,管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货企业监督管理办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定,以及本计划资产管理合同的约定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险,保护投资者利益,严格实行管理人内部控制和风险管理制度,加强业务合规性的定期监控与检查,落实各项法律法规和管理制度,严格履行资产管理计划合同规定。

 

五、托管人履职情况

托管人招商银行上海分行已向本集合计划出具托管人履职情况报告,具体如下:

招商银行具备完善的企业治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内2022年1月1日-2022年3月31日),资产托管人---招商银行股份有限企业上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为,严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

 

六、重要事项提示

2018年1月18日上海富控互动娱乐股份有限企业(下简称“富控互动”)及其实际控制人颜静刚被证监会立案调查,并涉及相关诉讼,我司将富控互动列为重点关注对象。上海富控互动娱乐股份有限企业于2020年6月24日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2020]49号),具体内容详见上市企业公告。

我司于2018年8月2日书面通知陕西省国际信托股份有限企业(下简称“陕国投”),建议陕国投综合考量,是否将信托贷款合同项下全部借款本息宣布提前到期。我司于2018年8月16日收到陕国投回执,陕国投已于2018年8月9日通知富控互动信托贷款合同项下全部借款本息马上到期,并在收到通知之日起三日内无条件清偿全部欠款,同时要求保证人颜静刚、保证人上海富控学问传媒有限企业无条件承担保证责任。陕国投在规定时间内未收到相关本息还款款项的情况下,于2018年8月15日向陕西省高级人民法院提交了关于“陕西省国际信托股份有限企业与上海富控互动娱乐股份有限企业、颜静刚、上海富控学问传媒有限企业信托贷款合同纠纷一案”的立案申请,陕国投于2018年9月25日收到“陕西省高级人民法院案件受理通知书”((2018)陕民初100号),并且于2018年11月完成了对融资方和担保方的所有资产保全冻结。陕西省高级人民法院于2019年5月13日公开审理了“陕西省国际信托股份有限企业与上海富控互动娱乐股份有限企业、上海富控学问传媒有限企业、颜静刚信托贷款合同及担保合同纠纷一案”,我司丁金文参与了旁听。法庭上对于合同主要条款、权力义务双方律师都基本认可,主要针对了合同中关于罚息、违约金相关事项的辩论。法院已于2019年8月28日出具一审判决书,判决结果如下:

1)上海富控互动娱乐股份有限企业于本判决生效之日起30日内偿付陕西省国际信托股份有限企业借款本金327,200,000元,并支付合同期内的欠付利息3,291,627.4元,合同期满即自2018年8月1日起至实际付清之日止的利息,按合同约定的年利率10%计算至实际偿付之日止;

2)上海富控互动娱乐股份有限企业于本判决生效之日起30日内支付陕西省国际信托股份有限企业律师费50万元;

3)颜静刚、上海富控学问传媒有限企业对上述债务承担连带还款责任;

4)驳回陕西省国际信托股份有限企业的其余诉讼请求。

上海富控互动娱乐股份有限企业2019年9月18日发布“临2019-127《上海富控互动娱乐股份有限企业关于企业涉及诉讼的进展公告》”,对上述情况也做了披露。上海富控互动娱乐股份有限企业针对一审判决中的部分内容向最高人民法院提起上诉,该案件原定于2019年11月20日在最高人民法院第六巡回法庭开庭,后向主办律师了解到,由于法院提出要求补充证据,将另行择期开庭。2020年6月16日最高人民法院出具民事调解书,主要内容与一审判决结果没有变化,仅对律师费部分进行了修改。该调解书经双方当事人签收后,即具有法律效力。目前我司正与主办律师沟通,进一步开展后续实行工作。我司作为资管计划的管理人向委托人严格披露上述风险状况,持续关注和推进上述诉讼进展,具体进展我司将及时向委托人披露。

上海富控互动娱乐股份有限企业发行的股票被上海证券交易所决定终止上市,退市整理期于2021年7月14日届满,2021年7月21日上海证券交易所对其予以摘牌。

2020 年 12 月 28 日,上海富控互动娱乐股份有限企业收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对企业立案调查。2022年1月11日企业公告收到证监会上海监管局《行政处罚决定书》([2021]26 号),上海监管局对企业、上海富控时任董事长、上海富控时任法定代表人、总经理,代行财务总监、上海富控时任战略规划部组长、上海富控时任董事、上海富控时任独立董事、上海富控时任监事会主席、上海富控时任监事和上海富控时任董事会秘书等人进行警告并处以罚款。

 

七、备查文件目录及查阅方式

(一)本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划的资产管理计划备案证明;

2、美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划成立公告;

3、美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划资产管理计划说明书;

4、美高美游戏-金惠21-5号资产管理计划资产管理计划资产管理合同(含风险揭示书)。

(二)文件查阅方式

查阅地址:甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址:;http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问,可咨询管理人美高美游戏。

 

美高美游戏

2022年4月20日

 

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