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期货和衍生品法护航市场高质量发展

2022年8月1日,期货和衍生品法正式施行,这是中国资本市场建立30多年以来的一个里程碑事件。作为期货和衍生品市场的基本法,期货和衍生品法重点规范期货市场,兼顾衍生品市场,统一确立了期货和衍生品市场的一系列基础性制度。

自今年4月20日期货和衍生品法颁布伊始,监管部门及时开展相关规章、规范性文件的修改工作,系统单位和期货经营机构深入学习期货和衍生品法,开展了丰富多彩的期货和衍生品法宣传投教活动。市场各方凝心聚力,为期货和衍生品法的全面有效施行创造了有利条件。

法治兴则市场兴,法治强则市场强。期货和衍生品法的施行,将推动中国期货市场的法治化、市场化、国际化进程迈上新台阶,促进期货和衍生品市场更好服务实体经济发展。

证监会“打包”修改配套规定

中国证监会高度重视期货和衍生品法配套规章、规范性文件的完善工作,本着“成熟一批、及时修改一批”的原则,进行系统性的专项清理。

证监会主席易会满在期货和衍生品法表决通过的第一时间接受记者采访时强调,证监会将根据期货和衍生品法的规定抓紧做好规章和规范性文件的“立、改、废、释”工作,督促期货交易场所、期货结算机构和行业协会同步修订自律规则,尽快完善期货市场和衍生品市场的法治体系。

两个月后,证监会发布《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》,对8部规章、15部规范性文件的部分条款进行了修改。

此次规章、规范性文件配套修改内容,主要包括三个方面:一是增加期货和衍生品法作为上位法的依据;二是修改现行规章、规范性文件,与期货和衍生品法相适应,如取消对期货经营机构从业人员的资格管理、调整证券企业从事股票期权经纪业务的准入方式等;三是相关文字表述的调整。

据期货日报记者了解,在证监会的统一部署下,期货交易场所、期货结算机构和行业协会认真履行法定职责,及时对相关自律规则开展全面、系统的梳理和修订工作。

全行业掀起学习、宣传期货和衍生品法热潮

自期货和衍生品法颁布伊始,系统单位、期货经营机构把学习好、宣传好、贯彻好期货和衍生品法作为一项重要工作,多措并举、精心安排,利用多种形式开展学习、宣传、解读、培训工作,在全行业迅速掀起学习宣传热潮,显著增强了全社会对期货和衍生品法的理解和认识。

作为行业自律组织,中国期货业协会及时组织召开学习期货和衍生品法座谈会,并面向从业人员开展了八期“期货和衍生品法”专题系列直播培训,获得了市场人士的广泛参与和好评,累计超过53000人次通过线上方式参加,为全行业营造了学法用法守法的良好氛围。

此间,上期所组织“期货和衍生品法解读”专题学习,联合现货企业举办期货和衍生品法专题培训等活动;郑商所上线“期货和衍生品法律网”,开展期货和衍生品法有奖竞答、“漫”话期货和衍生品法等活动;大商所举办“多视角下的期货和衍生品法”专题讲座、推出“法律会客室”系列短视频和“你听我说”系列投教长图等活动;中金所推出“一图读懂期货和衍生品法”系列和“期货和衍生品法微课堂”系列投教作品;广期所开展“与法同行,共学期货和衍生品法”专题系列活动、“期货和衍生品法每周一答”活动等。

行业经营机构主动作为,线上、线下相结合,开展了丰富多彩的宣传投教活动。部分期货企业开展了期货和衍生品法学习研讨活动,面向市场各类交易者组织专题培训活动、常识竞赛等;一些期货企业积极利用互联网平台,通过网站、APP、微信公众号、微博等媒体发布自制海报、漫话、文章、视频,宣传、解读期货和衍生品法,内容侧重于期货和衍生品市场功能与作用,交易者保护等方面。

自4月20日至今,市场各方主动宣传期货和衍生品法相关内容,先容市场发展成就,为期货和衍生品法的正式施行、期货和衍生品市场的高质量发展营造了良好的舆论氛围。

期货市场将步入高质量发展阶段

期货和衍生品法的实施,将筑牢期货和衍生品市场的法治基础,为期货和衍生品市场深化改革、扩大开放提供坚实的法律依据,期货和衍生品市场的市场化、法制化、国际化进程将迈上新台阶。

证监会副主席方星海日前在参加由中期协组织召开的学习期货和衍生品法座谈会时表示,期货和衍生品法的出台具有重要意义,体现了党中央对期货市场未来高质量发展的决策部署,期货市场功能作用的发挥将影响国家经济安全与国际资源配置。

大商所党委书记、理事长冉华撰文指出,在党的二十大即将召开之际,期货和衍生品法的出台,是贯彻习大大法治思想和落实党中央、国务院资本市场相关战略部署的重要举措,揭开了期货市场发展新篇章,为期货市场高质量服务实体经济指明了方向。

中国农业大学期货与金融衍生品研究中心教授常清认为,期货和衍生品法秉承了促进期货和衍生品市场统一有机发展的立法理念,保障了期货市场的功能能够充分发挥,并且在立法中对于期货市场的国际化发展拓展了广阔的空间。“这部法律的出台,对于我国期货市场从一个国内市场迅速走向国际化起到里程碑意义的作用,并将成为我国期货市场向定价中心迈进的基石。”

“作为一个规则导向市场,完善的法律制度体系事关期货市场运行质量的提升和功能的有效发挥,决定整个期货业未来创新发展的布局。”北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越告诉期货日报记者,期货和衍生品法明确鼓励实体企业利用期货市场从事套期保值等风险管理活动,明确允许企业申请套期保值持仓限额豁免,是在“双循环”格局下,保障我国产业链供应链安全、维护国民经济稳定运行作出的重要制度安排。

为期货经营机构业务创新指明方向

业内专家认为,期货和衍生品法拓展了期货经营机构业务范围,为期货经营机构探索业务创新提供了制度支撑。

敦和资产管理企业董事长施建军提出,期货和衍生品法在规范期货交易和衍生品交易行为、保障各方合法权益、维护市场秩序和社会公共利益等方面为市场发展奠定了坚实的法律保障,在对外开放、衍生品交易、套期保值等多个方面提供了发展空间。他建议,期货市场可通过在上市品种、产品、工具、制度和技术方面创新,满足投资者需求,形成激发市场潜力的突破点。

广发期货董事长罗满生认为,期货和衍生品法扩大了期货经营机构业务范围,为探索新的经营模式预留法律空间,有利于期货经营机构向业务多元化发展。衍生品交易、期货做市交易、境外期货经纪业务等或将成为今后业务创新的方向。

“在期货和衍生品法的引领下,业务范围的拓展,将显著增强期货经营机构的风险管理能力和财富管理能力,进一步提升期货经营机构的核心竞争力。”宏源期货董事长王化栋说。

在新湖期货董事长马文胜看来,期货和衍生品法强化了对期货经营机构的权责,有利于期货经营机构从营销型发展模式向管理与服务型发展模式转变,这将给期货经营机构带来积极影响和巨大发展机遇。

期货经营机构高管普遍认为,期货经营机构要把握住期货和衍生品法正式施行这一历史性发展机遇,深入学习贯彻法律精神,不断强化宣传投教,持续提升服务质量和水平,践行“服务国民经济,防范化解系统性金融风险,维护国家经济安全”的使命,以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

来源:《期货日报》

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